Seminarinhalte

Versicherungsvermittler:innen befinden sich auch 2023 im Fadenkreuz der Aufsicht. Angekündigte, aber auch unangekündigte Überprüfungen der Bezirksverwaltungsbehörden stehen an der Tagesordnung. Und es kann jeden treffen! Wie bin ich für eine derartige Prüfung optimal vorbereitet? Was wird geprüft? Welche Unterlagen und Dokumente muss ich vorlegen? Antworten auf diese Fragen und auf viele mehr soll dieses Seminar liefern. Ziel dieses Seminars ist es, dass jede Teilnehmer:in – teilweise unterstützt von Mustervorlagen – in der Lage ist, einen IDD-Ordner für sein Unternehmen zusammenzustellen.

• IDD
• IMD zu IDD
• Kerninhalte der IDD

Rechtliche Rahmenbedingungen

• §§ 137 und 138 GewO
• Standesregeln für Versicherungsvermittlung
• Offenlegungs- und Taxonomieverordnung („Substainable Finance“)
• POG-Verordnung („Aufsichts- und Lenkungsanforderungen“)
• IPID-Verordnung („Standardformat für Informationsblätter“)
• IBIP-Verordnung („Vertrieb von Versicherungsanlageprodukten“)
• Leitlinien für Beschwerdebearbeitung der EIOPA

Prüfungsfelder

• Außenauftritt
• Beratungsprozess NEU inklusive Sustainable Finance
• Dokumentation
• Geld und Terrorismusfinanzierung
• Weiterbildung
• Datenschutz „Code of Conduct“
• Produktvertriebsvorkehrungen (Product Oversight and Governance – POG)
• Interessenskonflikte
• Vergütungspolitik
• Beschwerdemanagement

Preis für ÖVM Mitglieder
1 Person € 330,–
2 Personen € 302,–
ab 3 Personen € 265,–

Preis für Nicht-Mitglieder
pro Person € 660,–

jeweils inkl. Kaffeepause, Mittagessen und Unterlagen

Die Seminarpreise sind gem. § 6 Abs. 1 Ziff.11 lit.a UStG
von der MWSt. befreit.

Unterrichtsstunden Netto  6,5
6,5 Stunden Modul 1 Rechtskompetenz und Berufsrecht